Encuentre respuestas a preguntas comunes sobre nuestros servicios de auditoría de cumplimiento
Una auditoría de cumplimiento es una evaluación integral de la adherencia de su organización a los requisitos regulatorios, estándares de la industria y políticas internas. Nuestras auditorías evalúan su programa AML/BSA, monitoreo de transacciones, evaluaciones de riesgo y procedimientos de cumplimiento para identificar brechas y áreas de mejora.
La duración de una auditoría varía según el tamaño y la complejidad de su negocio. Una auditoría de cumplimiento independiente típica toma de 2 a 4 semanas desde el inicio hasta la entrega del informe final. Las auditorías diagnósticas estatales pueden completarse en 1 a 2 semanas. Proporcionaremos un cronograma detallado durante la consulta inicial.
Nos especializamos en Negocios de Servicios Monetarios (MSB) incluyendo cambiadores de cheques, cambiadores de divisas, transmisores de dinero, revendedores de moneda virtual, prestamistas de día de pago y comerciantes de metales preciosos. Nuestro equipo tiene más de una década de experiencia en la industria MSB.
Nuestro equipo está listo para proporcionar respuestas personalizadas a sus preguntas de cumplimiento.
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